处罚迅速尘埃落定 广发证券保荐资格被暂停半年

　　在收到监管《行政监管措施事先告知书》10天之后，广发证券领罚事项迅速尘埃落定。7月20日晚间，广发证券公告称，公司及相关人员分别收到广东证监局《行政监管措施决定书》。7月20日起，广发证券被暂停保荐机构资格半年，暂不受理债券承销业务有关文件1年。

　　具体来看，广东证监局指出，广发证券在康美药业2014年非公开发行优先股项目、2015年公司债券项目、2016年非公开发行股票项目、2018年公司债券项目、康美实业投资控股2017年可交换公司债券项目中未勤勉尽责，尽职调查环节基本程序缺失，缺乏应有的执业审慎，内部质量控制流于形式，未按规定履行持续督导与受托管理义务。根据相关规定，决定对广发证券采取以下监管措施：

　　一是责令改正。广发证券应对投行业务进行深入整改，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投资银行业务质量。广发证券应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向广东证监局提交书面问责报告。

　　二是2020年7月20日至2021年1月19日期间，暂停广发证券保荐机构资格；在2020年7月20日至2021年7月19日期间，暂不受理广发证券债券承销业务有关文件。

　　三是责令限制高级管理人员权利，限制时任分管相关投行业务的副总经理欧阳西领取2014年度、2015年度、2016年度基本工资以外薪酬的权利，限制时任分管相关投行业务的副总经理秦力领取2017年度、2018年度基本工资以外薪酬的权利，已领取部分应全部退回公司。

　　除此之外，从相关人员领罚情况来看，广发证券8人被认定为不适当人选，2人被予以公开谴责并被采取监管谈话措施，4人被采取监管谈话措施。

　　受累康美药业300亿财务造假案，作为“看门人”的广发证券收到处罚力度超出市场预期，此前7月10日，证监会对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书，彼时因涉及人员众多，也引发业内人士对于广发证券的处罚何时落地、相关业务不知要停摆多久、项目可能有所流失的担忧。

　　对于时隔10天，处罚便尘埃落定，资深投行人士王骥跃对北京商报记者表示，广发证券及相关人员没提异议，处罚决定就很快下来了，这也属于正常流程。“暂停保荐业务半年对于广发证券影响还是很大的，人员和项目都会流失一些，但不影响到以今年年报为基准日（6月30日）上报的IPO项目的进展，已经算影响小的了。”

　　对于本次领罚，广发证券表示，公司将深刻汲取教训、认真反思、严格落实整改要求，并按照内部问责制度对责任人员进行内部问责。公司将建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，切实提升投资银行业务质量。公司将全面强化责任、能力和职业操守建设，全面提升合规管理和风险管控水平。（记者 孟凡霞 马嫡）